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深交所将上市公司风险分类为四个等级 存在12大情形之一的公司分类等级不得为正常类

发布时间:2020-09-16 09:03:20 已有: 人阅读

  今日晚间,深交所发布了《上市公司风险分类管理办法》(以下简称《分类办法》),从五大维度出发,将上市公司从高到低依次分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级。

  《每日经济新闻》记者了解到,深交所此次发布的《分类办法》,是深交所推进分类监管、精准监管、科技监管,健全风险防控制度,提升一线监管效能的重要举措。

  此次,深交所从财务舞弊风险、经营风险、治理及运作风险、市场风险、退市风险五个维度对上市公司风险等级进行评估分类。

  按照上市公司风险严重程度和受监管关注程度不同,深交所将上市公司从高到低依次分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级。

  据了解,近年来,深交所充分利用人工智能、大数据等前沿技术,开发建设风险监测智能平台,推进监管经验与智能科技深度融合。《分类办法》在总结监管实践经验的基础上,进一步完善风险分类监管制度,是构建“人工+科技”监管新模式的积极探索。风险监测智能平台汇集了财务数据、股价走势、股权明细、股份质押、重大投资、违规处分等度信息,构建的风险分类评级模型实现了对上市公司的“全面体检”,为分析评估研判公司风险提供智能辅助。通过分类评级模块识别风险、风险台账模块全程跟踪风险、风险动态监测模块实时监控风险,风险监测智能平台打造了多层次、立体化、全链条的风险监测体系,有效支持风险早发现、常跟踪、快处置。

  深交所发布的《分类办法》明确规定,上市公司存在下列12大情形之一的,其分类等级不得为正常类:

  (九)最近一年公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被本所通报批评、公开谴责、公开认定为不适当人选,或受到重大行政处罚;

  《每日经济新闻》记者注意到,此次深交所对上市公司风险分类为四大等级,是为了更好的分类施策推动精准监管。

  深交所表示,按照“抓两头带中间”的监管思路,《分类办法》明确对不同类别公司实施差异化监管安排,优化监管资源分配,提升监管工作的精准性。

  另外,《分类办法》规定高风险类公司信息披露考评不得为A、取消信息披露直通车资格、年度报告双重审查、公开年度报告问询函及回复等,引导上市公司聚焦主业、诚信经营、规范运作。

  《分类办法》规定对高风险类及次高风险类上市公司重点配置监管资源,对其信息披露、并购重组、再融资等事项予以重点关注。

  此次《分类办法》第十四条更加细化的规定了针对高风险类及次高风险类上市公司,深交所将采取如下措施强化监管:

  一、持续关注公司重大风险变化情况,发现公司存在违法违规线索的,及时向中国证监会上报并商请各派出机构监管协作,必要时本所将联合各派出机构开展现场检查;

  二、适时增加上市公司控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员参与合规培训的频次,切实提高其合法合规意识及公司治理能力;

  三、压实中介机构责任,督促保荐机构或财务顾问加强对公司的持续督导,督促审计机构勤勉尽责,在相关报告中充分、客观揭示公司风险;

  五、高风险类上市公司信息披露考核评级不得为A,不享有深交所信息披露直通车资格。深交所对其年度报告实行双重审查,并向市场公开年度报告问询函及公司回复内容。

  《分类办法》还进一步压紧了压实中介机构责任,督促中介机构勤勉尽责。此外,《分类办法》聚焦实际控制人和董监高等“关键少数”,增加相关人员合规培训频次,督促其明规则、守底线、知敬畏,从源头推动提高上市公司质量。

  “《分类办法》明确了有效使用分类监管信息的工作机制。一是完善与证监会及其派出机构的分类监管沟通协作机制,共享监管资源,推进监管协作,合力化解上市公司风险,推动提高上市公司质量。二是向地方政府通报有关情况,配合地方政府共同防范化解公司风险。三是向高风险类公司通报其评级情况,强化分类评级结果对上市公司的督促警示作用,提升上市公司规范运作的自觉性和主动性。”深交所表示。

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